石油企業(yè)地質研究項目招標實施探析
文章來源：《招標采購管理》2023年第5期
作者｜孫? 龍? 馮? 鈺? 任聰聰
單位｜中國石油大港油田招標中心
石油企業(yè)每年要投入大量資金進行地質研究。本文通過研究地質研究項目招標的特點及存在的問題，提出優(yōu)化地質研究投資測算、允許自然人或團隊投標、研究成果浮動驗收等采購管理改進建議，為國內石油企業(yè)的地質研究項目選商提供了一定的參考價值。
目前我國石油和天然氣一直高度依賴國外進口，對外依存度分別高達70%和40%以上，為了保障國內的石油能源安全，石油企業(yè)必須要加大對國內油氣勘探開發(fā)力度。隨著對油氣的不斷開發(fā)，儲量逐漸降低，石油勘探工作從常規(guī)油田勘探轉移到非常規(guī)油田勘探，石油企業(yè)每年投入大量的資金進行地質研究，不斷增加對地質構造的分析和地質類型的了解，提升油田勘探工作效率，提升原油產量，保障國家能源安全。招標是大額采購的重要方式和手段，對企業(yè)“壓降成本、提質增效”起著巨大作用。國內石油行業(yè)是最早運用招標采購的行業(yè)，持續(xù)推進招標體制改革，優(yōu)化業(yè)務運行機制，完善制度流程，建立科學規(guī)范、公開透明的招標采購體系，為行業(yè)快速發(fā)展提供了堅實保障。隨著企業(yè)對地質研究的重視，在投資不斷增加的情況下，如何利用招標提升研究質量、降低科研成本，對企業(yè)的發(fā)展有著重要的作用和意義。
一
石油企業(yè)地質研究項目招標實施過程
石油企業(yè)地質研究項目包含巖石的孔隙性和滲透性研究、各類地層油氣藏和巖性油氣藏的基本特征及其在盆地中的分布規(guī)律、地質力學規(guī)律研究等內容，對油氣開發(fā)起著重要作用。當企業(yè)內部無法獨立完成地質研究工作或需要借助外力提升研究質量的時候，就需要提前開展項目立項工作，一般要經過科技項目頂層設計、開題設計、報告編制、開題論證和計劃任務書審批下達。根據(jù)立項下達的資金細化科研經費使用內容，確定招標內容和驗收標準。
地質研究項目對實施質量要求高于成本控制要求，為保證地質研究效果，通常選用綜合評分法。招標文件主要內容包含項目概況與研究內容、質量與驗收標準、資質要求、商務評分（含價格）和技術評分。
招標文件中的項目概況、研究內容、質量與驗收標準都應與項目立項報告和批復中的內容保持一致。資質要求主要按照項目需求設置人員要求、業(yè)績要求、實驗室要求等條款，合理設置門檻，盡可能地增加項目的競爭性。
詳細評審中商務部分主要內容為項目經理、項目團隊的歷史業(yè)績，項目經理的學歷、職稱，項目團隊的人員數(shù)量、學歷、職稱情況，價格評分等。技術部分主要內容為科研方案編制的科學性、可行性、人員配置分工的合理性等，技術指標的先進性、準確性，資源配置的設備種類、數(shù)量、先進性，科研進度的合理性、時效性。
地質研究項目的實施主體是科研團隊，影響研究質量最重要因素為研究方法。因此研究團隊的構成和研究方案先進性為最主要評審因素。研究團隊研究能力的直觀表現(xiàn)因素為團隊成員的數(shù)量，科研人員職稱、學歷、工作年限、從事相關研究工作的業(yè)績。隱形因素為人員的研究態(tài)度、專業(yè)知識、學習能力、身體與抗壓能力等。研究方案作為評審的次要因素，更多的是將過去的研究經驗與項目相結合，制定出主觀最適應本項目的研究方法，因此評委的評審具有主觀性。地質研究項目的招標評審過程存在的隱形因素難以評審、研究過程中偶然因素無法預見的情況，會超出招標人的預計。
二
石油企業(yè)地質研究項目招標實施特點
經過對實施過程進行分析，石油企業(yè)地質研究項目與傳統(tǒng)的工程建設、物資采購、有形服務項目等招標項目相比，有以下三個特點。
1.地質研究項目具有探索性、復雜性、結果不確定性、單一性的特點。其需求與工作量難以像貨物和工程那樣量化，研究結果存在不確定性，質量特征一般不能直觀顯現(xiàn),難以精確描述驗收標準。
2.地質研究的資金控制缺乏參考依據(jù)，既無法像工程招標有定額可以參考，也無法像物資采購可以準確分析產品構成、參考歷史價格；其主要依靠投資概算金額與價格調研相結合，因此準確性不強。存在可支配經費多時多批復，經費少時少批復，“申請單位多要，審批單位必砍”已成常態(tài)，造成經費多時浪費、經費少時影響質量。
3.地質研究項目行業(yè)性強，專業(yè)化程度高，主要為中國開設了石油地質類學科的各大石油類院校和地質類院校，具有較強的局限性且相對固定。
三
持續(xù)推進石油企業(yè)地質研究項目招標的必要性
地質研究項目不屬于依法必須招標項目，可以采取競爭性談判、磋商、公開招標、邀請招標等形式。公開招標采購比其他采購形式更加適合地質研究選商，必將是今后地質研究項目選商的主要形式。
招標投標的實施遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，有利于推動在地質研究領域建立公平競爭，優(yōu)勝劣汰的選商機制。
招標投標的選商對象面向全社會，有最廣泛的公開性，有利于打破地質研究被優(yōu)勢高校長期壟斷的現(xiàn)狀，進一步放開科研市場，為科研機構和科技人才提供更加公平的競爭環(huán)境。
招標投標是競爭性最強的一種選商方式，有利于提高科研投入資金的使用效率，降本增效，以較低的價格獲取最優(yōu)的成果。
招標投標實施過程公開、透明，操作程序嚴謹，受到廣泛監(jiān)督，有利于企業(yè)對科研投入的監(jiān)督，增加地質研究項目采購與實施的透明度，防范地質研究項目管理中產生不正之風和腐敗現(xiàn)象，有利于維護國有石油企業(yè)的公眾形象。
四
石油地質研究項目招標的管理優(yōu)化
1.優(yōu)化地質研究投資測算
招標實施前必須科學合理地預測研究經費。經費的投入首先應考慮地質研究成果帶來的經濟效益，經費投入必須具備合理的投入產出比。其次應以技術人員為核心，充分給予其尊重、信任與權利，同時打破跨部門的限制，采購、財務、地質研究、勘探開發(fā)等專業(yè)人員應該參與到項目管理人員的工作中，協(xié)助其細化實施方案、分項測算依據(jù)并與市場行情相結合，做出科學、合理、符合市場規(guī)律的預測。
2.合理選擇招標組織形式
地質研究項目在招標評審過程中，評審委員會是根據(jù)招標投標文件對投標人進行評價，選出書面內容最適合招標文件要求的投標人。但地質研究效果還受到較多難以通過投標文件進行評價的隱性因素影響，存在實際中標人并非是實際履行中的最佳成交人。鑒此情況，可采用兩段式招標的形式，選取中標候選人。通過評定分離的措施，選取中標人，保證結果最優(yōu)化。
兩段式招標，在項目前期先發(fā)布預招標采購公告，征集研究方案與意見。以召開方案討論預備會、郵件、電話等多種形式暢通交流渠道，和潛在投標人進行充分溝通，采眾家之長來完善實施方案，最大限度地提升方案的科學性、合理性。
招標實施過程中，采用評定分離的措施。評審階段，由評標委員會負責對投標文件進行綜合評審，不僅按招標文件要求進行打分評審，同時寫明每個投標人的方案優(yōu)劣，人員構成的合理性，實施的潛在風險點。創(chuàng)新性地賦予評委將投標人的投標方案進行完善融合的權利與義務，協(xié)助招標人在評審過程中完善實施方案，在實施的過程中由中標人向方案被借鑒投標人支付一定的報酬。定標階段，由招標人提前組織定標的專家團隊，采用考察與答辯相結合的方式，最大限度地考察出投標人團隊健康狀態(tài)、知識吸收與運用能力、創(chuàng)新攻關能力等隱性因素，選出最適合本項目的中標人。定標的過程可由招標人紀委、審計等行政監(jiān)督部門全程監(jiān)督，在賦予招標人權利的同時壓實招標人責任，加強定標環(huán)節(jié)的科學性與透明性，避免滋生腐敗現(xiàn)象。
3.允許自然人或團隊參與投標，打破現(xiàn)有供應商格局
地質研究項目的潛在投標人主要為中國石油大學、東北石油大學、長江大學等含有石油地質類學科的院校。由于學校間學術與科研實力的差距，重點院校的中標率明顯高于非重點院校，隨之科研項目的積累，其業(yè)績與科研能力對比其他院校優(yōu)勢也越來越大，導致其他院校難以競爭，整體科研環(huán)境競爭性下降。
因此，建議不再以院校或科研機構為投標單元，允許國內外的自然人或科研團隊、高校聯(lián)合體參與投標，打破某一學校在某一領域的科研壟斷。允許一個學校內多個科研團隊同場競技，增加校內的競爭性，給所有愿意參與的科研人員同等的機會。業(yè)績評分打破團隊人員參與項目數(shù)量作為評審因素的慣例，改為按團隊人員在歷史項目中發(fā)揮的作用作為評審因素，增加評審的科學性與競爭性。
4.加強科研項目履行與監(jiān)督
地質研究項目在招標時，投標人雖然制定了研究計劃，但是實施過程存在著不可預見性，現(xiàn)行的管理機制通常僅限于對進度的跟蹤、提醒，缺少管理權限，其具體實施過程缺乏系統(tǒng)的管理機制，未能從根本上保證項目達到預期完成質量。因此科研不能以包代管，以項目驗收作為唯一標準。應在合同中明確招標人的參與和監(jiān)管職能，讓招標人隨時了解項目的進度與質量，并根據(jù)項目開展情況調整適時方案，確保項目的最終實施質量。
5.加強科研成果轉化與創(chuàng)效管理
地質研究的周期較長、情況較為復雜，研究過程中會出現(xiàn)新理論、新思路、新方法等，應根據(jù)實際情況及時調整研究方案。在招標之初，僅考慮主要的技術方案創(chuàng)新可能產生的專利成果，作為項目實施目標，無法預估項目實施過程可能會出現(xiàn)的其他專利成果。因此項目負責人應主動挖掘專利、論文等知識產權成果，確保知識產權在科研創(chuàng)新的每個環(huán)節(jié)都能得到保護。
6.研究成果浮動驗收，激發(fā)科研人員動力
地質研究項目的驗收依據(jù)招標投標文件的約定，主要包括科研中攻克關鍵技術的方案、效果、發(fā)現(xiàn)、知識產權的形成和管理等。但石油企業(yè)的地質研究項目的本質目的是為后期石油開發(fā)提供依據(jù)作為基礎，促進石油勘探生產開發(fā)。但現(xiàn)階段其成果通常為理論研究論文，項目完成時卻忽略了其本身的科研價值與成果轉換。因此項目驗收是應增加成果經濟轉換評價，對于能夠成熟應用并超期產生效益的，可以進行追加獎勵，增強項目團隊的動力及積極性。
五
結束語
招標將是今后地質科研選商的重要方式，良好運用必將促進石油企業(yè)的地質研究效果。今后的石油企業(yè)地質研究招標項目實施應秉承尊重知識、尊重人才，鼓勵創(chuàng)新、促進科技進步、加速科技轉化成果的原則。將科研與生產實際相結合，將知識與技術相融合，促進石油企業(yè)勘探生產開發(fā)工作，保障國家能源安全，同時實現(xiàn)企業(yè)經濟效益最大化，推動石油企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
